{"id":220,"date":"2015-02-19T16:25:59","date_gmt":"2015-02-19T15:25:59","guid":{"rendered":"http:\/\/dclrabogados.com\/www\/?p=220"},"modified":"2016-12-12T16:02:10","modified_gmt":"2016-12-12T15:02:10","slug":"la-importancia-de-los-modelos-de-prevencion-corporate-defense-compliance-y-el-organo-de-control-compliance-officer","status":"publish","type":"post","link":"http:\/\/dclrabogados.com\/www\/2015\/02\/19\/la-importancia-de-los-modelos-de-prevencion-corporate-defense-compliance-y-el-organo-de-control-compliance-officer\/","title":{"rendered":"LA IMPORTANCIA DE LOS MODELOS DE PREVENCION (Corporate Defense Compliance), Y EL ORGANO DE CONTROL (Compliance Officer)"},"content":{"rendered":"

Continuamos descubriendo el texto propuesto que reformar\u00e1 nuestro actual C\u00f3digo Penal, \u00a0concretamente en lo referente a la Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas.<\/p>\n

Como recordar\u00e1n, en nuestra anterior circular \u201cLa Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas<\/em>\u201d, publicada el pasado 18-12-14, quedo claro como de importante puede llegar a ser para la empresa (y su \u00f3rgano de administraci\u00f3n), el disponer de un adecuado Modelo de Prevenci\u00f3n<\/p>\n

Seg\u00fan la reforma planteada, contar con un correcto Modelo de Prevenci\u00f3n puede resultar un importante atenuante o eximente<\/u><\/strong>, de la responsabilidad penal.<\/p>\n

M\u00e1s a\u00fan, el disponer de un efectivo Modelo de Prevenci\u00f3n evitar\u00e1 un da\u00f1o (quiz\u00e1s grave o irreparable) a la imagen de nuestra empresa, algo que en ocasiones puede resultar peor que cualquier sanci\u00f3n.<\/p>\n

En la presente circular estudiaremos dichos Modelos de Prevenci\u00f3n y analizaremos la nueva figura del Organo de Control, y sus funciones<\/p>\n

    \n
  1. LOS MODELOS DE PREVENCION O CORPORATE DEFENSE COMPLIANCE<\/u><\/li>\n<\/ol>\n

    Para eludir la Responsabilidad Penal NO ser\u00e1 suficiente la adquisici\u00f3n de un c\u00f3digo de autorregulaci\u00f3n (como el que muchas empresas ya tienen, como por ejemplo el de buena conducta), sino que deber\u00e1 constatarse<\/u> que los gestores u \u00f3rganos de gobierno de la persona jur\u00eddica han ejercido por s\u00ed o por persona delegada todas las medidas exigibles para la prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y reacci\u00f3n ante posibles delitos<\/p>\n

    El legislador deja claro que no pretende que los Modelos de Prevenci\u00f3n sean simple maquillaje reputacional, sino que, solo se entender\u00e1 que la empresa cuenta con dichos Modelos, y por lo tanto podr\u00e1n actuar como atenuantes o eximentes, cuando se pruebe que su implantaci\u00f3n es REAL y EFICAZ.<\/u><\/p>\n

    A la vista de lo anterior, tan importante es probar la elaboraci\u00f3n de un correcto y adecuado Modelo de Prevenci\u00f3n, como su aplicaci\u00f3n y cumplimiento.<\/p>\n

    a.1) ELABORACION DE UN CORRECTO MODELO DE PREVENCION<\/p>\n

    No existe un Modelo de Prevenci\u00f3n tipo que pueda aplicarse a todas las entidades, sino que cada empresa deber\u00e1 elaborar el suyo tras estudiar sus necesidades y carencias, de esta manera se acreditar\u00e1 que se han tomado las medidas necesarias para la prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y reacci\u00f3n ante posibles delitos<\/p>\n

    La inexistencia de un modelo est\u00e1ndar, faculta al \u00f3rgano de administraci\u00f3n o persona delegada para elaborar el protocolo seg\u00fan su leal saber y entender.<\/p>\n

    A continuaci\u00f3n, esta representaci\u00f3n facilita una serie de criterios, divididos en tres apartados (Prevenci\u00f3n, Ejecuci\u00f3n y Sanci\u00f3n) que consideramos deber\u00edan tenerse en cuenta en el momento de formalizar el Modelo de Prevenci\u00f3n, y que creemos se ajustan al esp\u00edritu de la ley.<\/p>\n

    1.-<\/strong> PREVENCION.<\/u>– Para elaborar e implementar unos procedimientos o normas razonables y ajustadas a las necesidades de mi empresa, capaces de evitar o reducir las potenciales conductas punibles en la empresa, se recomienda:<\/p>\n

      \n
    • IDENTIFICAR EL RIESGO, lo cual se llevar\u00e1 a cabo mediante un diagnostico de cada departamento y l\u00ednea de negocio.<\/li>\n
    • EXAMINAR LOS CONTROLES IMPLANTADOS, a fin de detectar deficiencias, y aconsejar mejoras.<\/li>\n
    • ELABORAR UN CODIGO ETICO Y ESTABLECER UN MARCO DE ACTUACION (ej: relativo al uso y contenido del equipo inform\u00e1tico utilizado por el empleado, o respecto a la pol\u00edtica de regalos, etc..)<\/li>\n
    • COMUNICAR E INSTRUIR A LOS EMPLEADOS ACERCA DE LOS CONTENIDOS DEL PROGRAMA. No es suficiente elaborar el c\u00f3digo de conducta, si no que los empleados debe entenderlo (Ej: mediante formaci\u00f3n constante)<\/li>\n<\/ul>\n

      2.-<\/strong> EJECUCION<\/u>.- El legislador no contempla el Modelo de Prevenci\u00f3n como una herramienta r\u00edgida, que una vez elaborada se aplique de forma autom\u00e1tica, sino que debe estar en constante actualizaci\u00f3n y modificaci\u00f3n, adapt\u00e1ndose no solo a los cambios normativos, sino tambi\u00e9n, a nuevos riesgos en que puede incurrir la empresa o sus trabajadores, para ello se recomienda:<\/p>\n

        \n
      • SUPERVISION. La empresa debe <….><\/li>\n<\/ul>\n

        (EN CASO DE ESTAR INTERESADO EN OBTENER ESTA NOTICIA COMPLETA, CONTACTE CON ESTE DESPACHO)<\/em><\/strong><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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